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2016银行职业资格考试知识点《个人理财》:理财师执业资格

来源: 正保会计网校 编辑: 2016/04/08 09:23:47 字体:

2016年银行从业资格考试备考正在进行中,正保会计网校特为大家整理、归纳了以下银行从业资格考试复习资料,希望广大考生能够备考顺利,梦想成真!

(一)4E执业资格

1.教育

2.考试

3.工作经验

4.职业道德

1)遵纪守法

2)保守秘密

3)正直守信:不要以诱导或夸大事实等方式销售,不要因为个人的利益而损害客户利益。

4)客观公正:公正对待每一位客户、委托人、合伙人或所在的机构。在提供服务过程中,不应受到经济利益、人情关系等影响,对可能发生的利益冲突要及时向有关方面披露。

5)勤勉尽职:勤恳周到、及时有效完成工作。保证勤勉尽职和专业胜任的有效方法就是把工作标准化、流程化,计划好工作,养成良好的工作习惯。

6)专业胜任

(二)合格理财师的标准

品德、服务、专业

5Cs:坚持以客户为中心(Client)、沟通交流能力(Communication)、协调能力(Coordination)、专业水平(Competence)和高尚的职业操守(Commitmentto Ethics)。

(三)理财师的社会责任

1.理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者

2.理财师是正确的投资理念的重要宣导者

倡导健康的投资理念,引导客户设立切实可行的理财目标,不应只关注产品的收益性,而忽视投资的风险性。

尽量弱化追求短期的收益,树立长期投资的观念,引导客户根据自己的风险承受能力选择合适的投资产品,树立正确的投资理念,以避免投资损失给其生活造成较为严重的负面影响。

3.理财师是理财风险的揭示者

4.理财师是客户声音的反馈者

2016年银行从业资格考试备考刻不容缓

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