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银行初级《银行管理》每日一练:合规风险(12.5)

来源: 正保会计网校 编辑:春分 2019/12/05 09:06:48 字体:

银行业初级资格《银行管理》每日一练·多选题:合规风险

合规风险所导致的损失后果有多种表现形式,包括( )。

A.行政处罚

B.声誉损失

C.支付罚款

D.刑事责任

E.民事法律责任

查看答案解析
【答案】
ABCDE
【解析】
本题考查合规风险。合规风险所导致的损失后果有多种表现形式,既可能是遭受到法律制裁,例如商业银行因为违规行为而被追究相应的法律责任,包括刑事、行政或者民事法律责任,尤其是被相关监管部门针对违规行为处以相应的行政处罚;也可能是在财务上蒙受损失,例如因为违规行为不得不支付罚款、赔偿金等直接形成的财务损失。或者,虽然违规行为没有直接造成有形的物质损失,但是银行因为发生违规行为而使自身的声誉受到冲击,市场主体和公众对该商业银行的信心下降。参见教材P234。

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