银行中级《法律法规》每日一练：证券交易（2022.05.02）

来源: 正保会计网校编辑： 2022/05/05 13:58:54　字体：大小

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多选题

《证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（　）。

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D、为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖

E、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

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【答案】

ABCDE

【解析】

本题考查证券交易。《证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：1.违背客户的委托为其买卖证券；2.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；4.为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；5.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。参见教材P349。

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