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基金从业《法律法规职业道德与业务规范》知识点：合规审核

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来源: 正保会计网校论坛 编辑： 2016/05/31 14:06:31　字体：大 小

2016年基金从业第三次预约考试时间为6月18日，正保会计网校为大家整理了基金从业《法律法规职业道德与业务规范》相关知识点，希望能帮助大家更好地学习基金从业！　　

合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

一般来说，基金管理人的合规审核包含三个程序：

（一）制定合规审核机制

（二）合规审核调查

（三）合规审核评价

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《法律法规职业道德与业务规范》知识点汇总：合规管理活动

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  • ·基金管理人合规培训的具体内容不包括（　）
  • ·以下关于合规审核的表述错误的是（　）
  • ·以下关于合规审核的表述 错误的是（　）
  • ·一般来说 基金管理人的合规审核包含以下程序（　）
  • ·基金管理人合规管理涉及风险控制等内容 具体内容包括（　）
  • ·（　）负责组织指导公司监察稽核工作

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