新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收考试资讯及
备考信息
基金从业《基金法律法规》知识点：证监会对基金托管人监管措施
中国证监会对基金托管人的监管措施
1.责令整改措施
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述金融监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：
①限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务
②责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。基金托管人整改后，应当向上述金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
2.取消托管资格措施
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
①连续3年没有开展基金托管业务的
②违反本法规定，情节严重的
③法律、行政法规规定的其他情形
3.对基金托管人职责终止的监管措施
依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
①被依法取消基金托管资格
②被基金份额持有人大会解任
③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
④基金合同约定的其他情形
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
2016年6月18日基金从业将迎来第三次预约考试，正保会计网校为大家分享了基金从业《法律法规职业道德与业务规范》相关知识点，希望能帮助大家更好地学习基金从业。祝您梦想成真！
相关资讯
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
