2017基金从业考试《基金法律法规》知识点：合规管理意义

来源: 正保会计网校编辑： 2017/01/12 17:10:02　字体：大小

2017年基金从业资格考试已经拉开帷幕,为了帮助大家更好地备考基金从业，正保会计网校为大家整理了《基金法律法规》合规管理的相关知识点，预祝大家顺利通过考试，成为一名优质金融精英！

知识点：合规管理的意义

1.从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害，加强基金的合规管理具有非常重要的现实意义。

2.合规管理要真正发挥作用，还应确保合规独立性的存在。合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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