2019年度基金从业人员资格考试公告(第10号)

摘要：此次考试安排包含两部分，一是中文周考，二是英文预约考。11月29日至12月6日报名，12月13日考试。考试地点：北京。

2019年度基金从业人员资格考试公告（第10号）

为满足行业发展和人才引进的需要，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）进一步丰富考试组织形式，为行业提供多样化的考试服务，将于近期组织基金从业资格预约式考试周考（包含英文语种），现将考试有关事项公告如下：

一、 报考范围及条件

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人；证券公司大集合产品投资经理等。

（四）已向协会提交机构登记申请的外商独资或合资私募证券投资基金管理人的外籍高级管理人员，包括法定代表人、董事长、总经理、副总经理等高级管理人员，以及负责投资、研究、交易的投资管理人员（含基金经理）；

合规/风控负责人必须报考中文语种的基金从业资格考试；

（五）外籍高级管理人员需取得境外基金、资产管理等相关从业资格，或持有特许金融分析师（CFA）等相关资格证书，并满足具备五年以上境外资产管理相关工作经验；

（六）港澳地区金融机构的高级管理人员也可参加英文语种的基金从业资格考试，考试通过后可根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》即CEPA协议的相关规定申请基金从业资格；

（七）中国证监会及协会规定的其他条件。

参加基金从业资格预约式中文考试周考需满足以上（一）、（二）、（三）、（七）条件，参加基金从业资格预约式英文考试周考需满足以上（一）、（四）、（五）、（六）、（七）条件。

二、 考试科目

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范（中文/英文语种）

科目二：证券投资基金基础知识（仅中文语种）

科目三：私募股权投资基金基础知识（仅中文语种）

三、 考试教材及大纲

科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版；具体购买方法详见协会网站“从业人员管理”栏目，网址链接考试教材语种为中文。

科目一中文版考试将按照《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2019年度修订）》、科目二将按照《证券投资基金基础知识考试大纲（2019年度修订）》、科目三将按照《股权投资基金（含创业投资基金）考试大纲（2019年度修订）》组织进行。三个科目考试大纲及科目一英文版考试大纲详见附件。

四、 考试方式

（一）考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

（二）考试时间为120分钟，考试题型均为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

五、 报名方式及时间安排

采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（：10080/site）按照要求报名。

参加中文考试的报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传所在机构盖章的《高管任职证明》（见附件模板）。

参加英文考试的报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传以下资料：

（一）已向协会提交机构登记申请的外商独资或合资私募证券投资基金管理人盖章的中文版《高管任职证明》（见附件模板）；

（二）境外基金、资产管理等相关从业资格或特许金融分析师（CFA）等相关资格证书；

（三）5年以上境外资产管理相关工作经历证明。

经审核通过符合报名条件的，可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位有限，每场限定报名名额，先报先得，额满为止。

2019年12月份预约式考试周考（包含英文语种）具体时间安排如下：

考试时间	报名起止时间	准考证打印时间
2019年12月13日	2019年11月29日至2019年12月6日	2019年12月11日至2019年12月13日

六、 考试地点

北京。

七、 报名缴费

每科考试报名费为人民币65元，可通过网络在线支付，支付方式详见报名须知。

已缴费报名成功的报考人员，在考试报名结束前可申请退费（详见报名须知），未在规定时间内选择退考的报考人员，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

八、 考试违纪处理

根据《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。

参加考试人员发生违纪违规行为，协会将根据情节的严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理，并向报考人员所在单位通报其违纪违规行为；其行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。基金从业人员发生违规违纪的，协会可依据《基金法》等相关规定，暂停或取消其从业资格。

2015年11月1日起实施的《刑法（修正案九）》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖试题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴，在第二百八十四条中新增加了：“在法律规定的国家考试中，组织作弊的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 ”

“为他人实施前款犯罪提供作弊器材或者其他帮助的，依照前款的规定处罚。”

“为实施考试作弊行为，向他人非法出售或者提供第一款规定的考试的试题、答案的，依照第一款的规定处罚。”

“代替他人或者让他人代替自己参加第一款规定的考试的，处拘役或者管制，并处或者单处罚金。”

九、 其他说明

报考人员可登录报名网站（：10080/site）打印准考证。具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。英文语种的预约式考试与全国统考和月度预约式考试的考核标准一致，考试成绩合格可取得成绩合格证书（成绩合格证书可在考试平台下载）。

十、 特别提示

（一）个别网站和培训机构谎称可以提供基金从业人员资格试题，骗取报考人员钱财。请广大报考人员提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。报考人员发现以提供基金从业人员资格试题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

（二）协会不举办考前培训，不出版考试辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训或出版相关辅导材料。

（三）考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为基金从业人员资格考试官方报名网站（：10080/site），请报考人员直接进入上述网页办理报名相关事宜。为防止钓鱼网站窃取报考人员个人信息，请报考人员避免在其他网站通过链接的形式跳转到报名网页。

十一、 考试报名咨询

中国证券投资基金业协会网站列举了考试常见问题及解答，请报考人员登录中国证券投资基金业协会网站查询；报考人员也可通过在线客服咨询相关问题，拨打人工服务电话021-61651128进行咨询。

特此公告。

附件：1、高管任职证明

2、 基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2019年度修订）

3、 证券投资基金基础知识考试大纲（2019年度修订）

4、 股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（2019年度修订）

5、 基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（英文版）

中国证券投资基金业协会

二○一九年十一月二十九日

1.高管任职证明

2.基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2019年度修订）

3.证券投资基金基础知识考试大纲（2019年度修订）

4.股权投资基金（含创业投资基金）考试大纲（2019年度修订）

5.Syllabus of the Licensing Examination for Fund Practitioners