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基金从业《基金法律法规》每日一练：监事会的合规责任（11.25）
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单选题
监事会对经营管理的业务监督包括（ ）。
Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚
Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为
Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会。参见教材（下册）P193.
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正保会计网校
2017-11-25
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