基金从业《基金法律法规》每日一练：基金销售适用性（6.30）

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来源: 正保会计网校编辑： 2019/06/30 09:53:51　字体：大小

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单选题

关于基金销售机构投资者适当性管理自查，以下说法错误的是（　）。

A、基金销售机构每季度开展一次投资者适当性管理自查

B、自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查

C、自查内容包括投资者适当性管理制度建设及落实情况

D、自查内容包括发现业务风险及时整改情况

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【答案】

【解析】

本题考查基金销售适用性与投资者适当性的实施保障。基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。自查内容包括但不限于投资者适当性管理制度建设及落实情况，人员考核及培训情况，投资者投诉处理情况，发现业务风险及时整改情况，以及其他需要报告的事项。参见教材P177。

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