基金从业《基金法律法规》每日一练：管理层合规责任（8.31）

下载正保会计网校APP 订阅最新报考消息

来源: 正保会计网校编辑：zhangjianxing 2019/08/31 09:35:18　字体：大小

正保会计网校每日一练免费在线测试系统为您提供《基金法律法规、职业道德与业务规范》备考练习，希望您能及时巩固所学知识。

单选题

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行的合规管理职责不包括（　）。

A、建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序

B、发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

C、并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D、监督基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定

查看答案解析

【答案】

【解析】

本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。参见教材P258。

点击进入“每日一练——免费在线测试”>>