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基金从业《私募股权投资》每日一练:募集机构的责任(9.7)

来源: 正保会计网校 编辑: 2019/09/07 08:56:34 字体:

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员均应当取得基金从业资格。正保会计网校为您提供基金从业资格考试每日一练在线测试,通过做题,能够巩固所学知识并灵活运用,考试时会更得心应手。

单选题

以下属于股权投资基金募集机构的责任和义务的有( )。

Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任

Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述

Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等

Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查募集机构的责任和义务。以上四项都是募集机构的责任和义务。参见教材P60-61。

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基金从业:每日一练《基金法律法规、职业道德与业务规范》(9.7)

基金从业:每日一练《证券投资基金基础知识》(9.7)

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