《基金法律法规》每日一练：投资管理业务控制（02.16）

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来源: 正保会计网校编辑： 2022/02/16 09:30:16　字体：大小

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单选题

关于基金投资交易，以下表述错误的是（　）。

A、应建立交易监测系统，预警系统和交易反馈系统

B、实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令

C、投资指令经审核确认合法合规与完整后方可以执行

D、应建立科学的交易绩效评价体系

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【答案】

【解析】

本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容：（ 1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（ 2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（ 3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（ 4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（ 5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（ 6）建立科学的交易绩效评价体系。

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