《基金法律法规》每日一练：合规文化（03.01）

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来源: 正保会计网校编辑： 2022/03/01 10:14:16　字体：大小

2020年基金从业资格考试全年考试计划已公布，全年考7次。2020年第1次考试于1月13日起报名，备考模式开启。为帮助大家学习，正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题，助力大家更加有效地学习。

单选题

关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（　）。

A、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

B、公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人

C、需要管理层重视并亲自参与

D、要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识

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【答案】

【解析】

本题考查合规文化。所有员工都要有足够的职业谨慎，具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。

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