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下列哪项原则是指合规人员应熟悉业务制度 了解各种运作流程

来源: 正保会计网校 编辑:小斯 2019/11/28 11:33:31 字体:

( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A. 独立性原则

B. 公正性原则

C. 客观性原则

D. 专业性原则

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【答案】
D
【解析】

本题考查合规管理的基本原则。专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。参见教材(下册)P253。

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