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基金公司总经理对存在问题未达要求 督察长应向()报告

来源: 正保会计网校 编辑:小斯 2019/12/03 17:23:34 字体:

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。

A. 公司董事会、中国证监会及相关派出机构

B. 公司监事会、中国证监会及相关派出机构

C. 公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

D. 公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

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【答案】
A
【解析】

本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P258。

以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,请大家认真作答并核对答案,本题解析附在答案之后。

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