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基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括

来源: 正保会计网校 编辑:小斯 2019/12/06 16:48:38 字体:

近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括( )。

A. 诚信体系不健全

B. 合规管理意识缺乏

C. 公司财务管理制度不严谨

D. 高层管理人员重视不够

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【答案】
C
【解析】

本题考查合规风险。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。参见教材(下册)P266。

以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,请大家认真作答并核对答案,本题解析附在答案之后。

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