扫码下载APP
及时接收考试资讯及
备考信息
基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括( )。
A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C. 运用市场公开信息进行投资活动
D. 不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送
本题考查合规风险。基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员来勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。参见教材(下册)P267。
以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,请大家认真作答并核对答案,本题解析附在答案之后。
正保会计网校还免费给大家提供了多种备考资料以及多种形式、不同价位的辅导课程以供大家学习(查看课程详情)。
风雨过后便是彩虹,要相信,付出与努力是成正比的。大家在学习过程中要多积累重点与难点。正保会计网校也将一直陪伴您完成基金业专业人员职业资格考试的学习,祝大家备考顺利!加油!
Copyright © 2000 - www.fawtography.com All Rights Reserved. 北京正保会计科技有限公司 版权所有
京B2-20200959 京ICP备20012371号-7 出版物经营许可证 京公网安备 11010802044457号