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( )是指基金管理人违反相关法律法规受到处罚的风险

来源: 正保会计网校 编辑:小斯 2019/12/06 17:09:27 字体:

( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

A. 信息披露合规性风险

B. 销售合规性风险

C. 反洗钱合规性风险

D. 投资合规性风险

查看答案解析
【答案】
A
【解析】

本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。参见教材(下册)P269。

以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,请大家认真作答并核对答案,本题解析附在答案之后。

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