基金从业《基金法律法规》易错题点评：管理层的合规责任

来源: 正保会计网校编辑：春分 2019/01/25 13:48:29　字体：大小

学习是一个不断积累的过程，每天学习一点，每天进步一点！为了帮助大家更高效地备考2019年基金从业考试，正保会计网校特从“每日一练”中提取了大家普遍关注的考点及易错点与大家分享。《基金法律法规》本周易错点：管理层的合规责任。让网校与您一起高效备考2019年基金从业，梦想成真！

2019基金从业资格考试专家点评

【错题点评】2019年1月24日

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括（　）。

Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序

Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员

Ⅲ.发现违法违规行为及时报告、整改

Ⅳ.审议批准公司年度合规报告

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【点评】本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。参见教材P258。

针对在做题过程中出现的问题，大家可以在网校论坛进行题目的讨论，实在不理解的也可以到答疑板提问，最终的目的是让广大学员都能够打下一个坚实的基础，为以后的深入学习作好充分的准备。大家要好好把握，认真练习和测试，以求达到良好的练习效果。

以上习题来源于正保会计网校“每日一练——免费在线测试”栏目，网校老师针对学员每日提交的测试结果挑选出有代表性的错题进行点评。

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