基金从业《基金法律法规》易错题：监事会的合规责任

来源: 正保会计网校编辑：春分 2019/08/29 13:49:26　字体：大小

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【错题点评】2019年8月29日

监事会对经营管理的业务监督包括（　）。

Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚

Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为

Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】B

【点评】本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会。参见教材（下册）P256。

针对在做题过程中出现的问题，大家可以在网校论坛进行题目的讨论，实在不理解的也可以到答疑板提问，最终的目的是让广大学员都能够打下一个坚实的基础，为以后的深入学习作好充分的准备。大家要好好把握，认真练习和测试，以求达到良好的练习效果。

以上习题来源于正保会计网校“每日一练——免费在线测试”栏目，网校老师针对学员每日提交的测试结果挑选出有代表性的错题进行点评。

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