新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收考试资讯及
备考信息
基金从业《法律法规》习题练习：管理层和督察长制度
学习是一个不断积累的过程，每天学习一点，每天进步一点！为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试，正保会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业，梦想成真！
督察长的职责不包括（ ）。
A. 组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B. 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
C. 向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况
D. 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
查看答案解析
【答案】
C【解析】
本题考查管理层和督察长制度。督察长的职责包括：（1）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况。（5）及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。参见教材P216。
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
