基金从业考试《证券投资基金》练习题精选（十六）

时间在拼命的走，我们总是拼命地留。可是，终究是手心里的沙，握不住。同样的，距离2017年基金从业资格考试越来越近，备考时间越来越短。怎么办？说到考试，我们首先需要了解它的考试重点，才能对考试有所把握！以下是基金从业资格考试本周精选习题，快来学习吧！

证券投资基金

基金法律法规

私募股权投资

 

单选题

上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。

A、100%

B、130%

C、150%

D、170%  

【正确答案】B

【答案解析】本题考查买空交易。上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%。

单选题

下面关于融资融券说法错误的是（ ）。

A、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%

B、融资融券业务会放大投资收益率或损失率，像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

C、在进行融资融券交易时，如果股票价格持续下跌，直至投资者保证金为零才会被强制平仓

D、融资交易结束时，如果持有公司股票的价格没有变化，投资者还是需要支付融资的贷款利息

【正确答案】C

【答案解析】本题考查买空交易。选项C错误，在进行融资融券交易时，如果股票价格持续下跌，证券公司就会要求投资者在两个交易日内追加担保，假如投资者在2个交易日内无法追加担保，那么证券公司就会根据约定采取强制平仓措施。

单选题

关于保证金交易业务，下列说法错误的是（ ）。

A、当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大

B、保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易

C、融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会

D、融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途

【正确答案】C

【答案解析】本题考查保证金交易。选项C错误，融资、融券业务都会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。

单选题

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（ ）。

Ⅰ.股东人数不少于5000人

Ⅱ.在上海证券交易所上市交易超过3个月

Ⅲ.股票发行公司已完成股权分置改革

Ⅳ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

【正确答案】B

【答案解析】本题考查保证金交易。股东人数不少于4000人。

单选题

基金公司投资交易流程不包括（ ）。

A、执行交易指令

B、承诺收益保障

C、构建投资组合

D、绩效评估与组合调整

【正确答案】B

【答案解析】本题考查基金公司投资交易流程。基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

单选题

关于交易指令在基金公司内部的执行，下列说法正确的是（ ）。

A、交易系统可以对违规指令进行拦截

B、一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令

C、交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

D、相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理

【正确答案】A

【答案解析】本题考查基金公司投资交易流程。选项B错误，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。选项C错误，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。选项D错误，交易系统或相关负责人审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。

单选题

基金投资交易过程中的风险主要体现在（ ）。

Ⅰ.信用风险

Ⅱ.系统风险

Ⅲ.合规性风险

Ⅳ.投资组合风险

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查基金公司投资交易流程。基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：一是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。

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