新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收考试资讯及
备考信息
2017年基金从业资格考试练习题（11.29）
2018年基金从业资格考试的号角已经拉响，备考2018年基金从业的考生们 ，打好基础高效备考是关键。正保会计网校小编为您整理了2018基金从业资格考试全科试题，今天你学习了么？
《证券投资基金》
GIPS收益率计算规定，自2010年1月1日起，必须至少（ ）个月一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A、1
B、2
C、3
D、6
【正确答案】A
【答案解析】本题考查GIPS收益率计算的相关规定。自2010年1月1日起，必须至少每月一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
《基金法律法规》
合规管理部门的独立性主要包括（ ）。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。
《私募股权投资》
在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。
A、非公开
B、公开
C、普通股
D、优先股
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金的概念。在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
