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2017年基金从业资格考试练习题（12.6）
2018年基金从业资格考试的号角已经拉响，备考2018年基金从业的考生们 ，打好基础高效备考是关键。正保会计网校小编为您整理了2018基金从业资格考试全科试题，今天你学习了么？
《证券投资基金》
下列关于货银对付原则说法错误的是（ ）。
A、货银对付原则又称款券两讫原则
B、货银对付原则不可以规避交收违约风险
C、目前，货银对付已经成为各国证券市场普遍遵循的原则
D、货银对付原则是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
【正确答案】B
【答案解析】本题考查货银对付原则。货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险。
《基金法律法规》
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
【正确答案】D
【答案解析】本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
《私募股权投资》
关于行业自律和政府监管的联系，说法错误的是（ ）。
A、目的一致
B、性质相同
C、行业自律是对政府监管的积极补充
D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
【正确答案】B
【答案解析】本题考查自律组织。行业自律与政府监管的联系：（1）目的一致；（2）行业自律是对政府监管的积极补充；（3）行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。
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