证券业从业人员资格考试大纲（2007年）（三）

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第三部分 证券交易考试大纲

　　目的与要求

　　本部分内容包括证券交易的定义、种类，交易风险的种类以及风险防范；证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的登记存管、委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；清算、交收的概念和运用；证券营业部的场所管理、业务管理、技术管理、财务及安全管理，营业部的内部控制目标、原则与要求等。

　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点；掌握证券营业部经营管理的基本内容和要求。

　　第一章 证券交易概述

　　掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义及作用；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。

　　掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。

　　掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

　　掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；熟悉证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。

　　第二章 证券经纪业务

　　熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握开立交易结算资金账户的要求；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容。

　　掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续；熟悉证券登记的含义和类型；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。

　　掌握客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式；掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

　　掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

　　熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

　　熟悉证券经纪业务的风险种类；掌握经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务监督与检查的内容。

　　第三章 经纪业务其他事项

　　掌握股票网上发行的含义、类型和特点；掌握股票上网发行资金申购程序和网上增发。

　　熟悉公司行为服务的含义；掌握分红派息和配股缴款的操作流程；熟悉可转换债券转股的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作流程。

　　熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放时指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定。

　　掌握证券大宗交易和回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

　　掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

　　熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。

　　熟悉金融期货交易和结算的制度；熟悉金融期货的风险控制办法。

　　掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉从事代办股份转让服务业务的资格条件；熟悉股份转让公司委托代办转让应具备的条件。

　　第四章 证券自营和资产管理业务

　　掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管的法律和责任。

　　掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则、运作管理的一般规定和集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉客户资产托管的有关规定和要求；熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

　　第五章 融资融券业务

　　掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

　　掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

　　掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

　　熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

　　第六章 债券回购交易

　　掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则

　　熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则。

　　第七章 清算与交收

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握结算账户管理的有关规定和要求。

　　掌握我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收；熟悉合格境外机构投资者的结算办法。

　　掌握我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。

　　掌握我国债券回购交易的清算与交收。

　　熟悉我国交易型开放式指数基金的清算与交收。

　　熟悉我国权证的清算与交收。

　　熟悉融资融券业务的清算与交收。

　　熟悉证券营业部与投资者之间的资金结算程序。

　　第八章 证券营业部的经营管理与内部控制

　　熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉营业部（服务部）的业务范围；熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容；熟悉业务差错的种类和处理原则；熟悉交易系统常见故障及应急处理方法。

　　熟悉信息系统内部控制、信息系统技术操作规程的主要内容和要求；熟悉信息系统常见故障及应急处理方法。

　　熟悉营业部财务会计系统内部控制的主要内容；熟悉营业部财务管理的基本要求和主要内容；熟悉营业部客户资金和自有资金管理的要求；熟悉收入构成及利润分配的核算与管理；熟悉财务报告的主要内容、编制、报送要求和财务评价的方法。

　　熟悉营业场所安全管理的基本内容和要求；熟悉突发事件的种类、预防要求和处置原则。

　　掌握营业部内部控制的概念；掌握营业部内部控制的目标和原则；掌握营业部内部控制的基本要求。