2002年度证券从业资格考试——证券交易试题（一）

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。

Ａ.从证券登记结算公司的业务收入中提取

Ｂ.从证券登记结算公司的收益中提取

Ｃ.从证券登记结算公司的资本金中提取

Ｄ.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳

2.按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

Ａ.交易规模 Ｂ.交易对象的品种

Ｃ.交易性质 Ｄ.交易场所

3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。

Ａ.口头报价 Ｂ.书面报价

Ｃ.电脑报价 Ｄ.人工报价

4.从内容上看，认股权证具有（ ）的性质。

Ａ.债权 Ｂ.场外交易

Ｃ.基金 Ｄ.期权

5.（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。

Ａ.充当证券买卖的媒介 Ｂ.提高证券市场效率

Ｃ.提供咨询服务 Ｄ.防止股价波动

6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（ ）。

Ａ.公司制 Ｂ.会员制

Ｃ.合同制 Ｄ.合伙制

7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（ ）。

Ａ.完全一致 Ｂ.大致相同

Ｃ.有较大差异 Ｄ.完全不一致

8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营Ａ种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（ ）。

Ａ.自营席位 Ｂ.代理席位

Ｃ.普通席位 Ｄ.专用席位

9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。

Ａ.全额交易结算资金制度 Ｂ.风险准备金制度

Ｃ.坏账准备 Ｄ.行业检查

10.对于开放式基金来说，在基金（ ）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

Ａ.负债净值 Ｂ.资产净值

Ｃ.负债总值 Ｄ.资产总值

11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（ ）。

Ａ.制度建设、实施监控、坏账准备

Ｂ.法律制定、内部目查、事后监督

Ｃ.制度建没、内部监察、行业检查

Ｄ.法律制定、实施监控、事后监督

12.我国经纪类证券公司只能从事（ ）。

Ａ.经纪业务 Ｂ.自营业务

Ｃ.承销业务 Ｄ.发行业务

13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（ ）。

Ａ.主体 Ｂ.委托

Ｃ.代理 Ｄ.对象

14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，（ ）必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。

Ａ.证券从业人员 Ｂ.投资者

Ｃ.证券经纪商的代表 Ｄ.证券交易所工作人员

15.新中国证券交易所出现的时期是（ ）。

Ａ.二十世纪八十年代初期 Ｂ.二十世纪八十年代中期

Ｃ.二十世纪八十年代末期 Ｄ.二十世纪九十年代初期

16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。

Ａ.自行对冲 Ｂ.向交易所竟价申报

Ｃ.与委托人协商对冲 Ｄ.报交易所批准后对冲

17.下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。

Ａ.交易物的不变性 Ｂ.客户资料的保密性

Ｃ.客户指令的权威性 Ｄ.证券经纪商的中介性

18.关于股票帐户，下述说法错误的是（ ）。

Ａ.股票帐户是认定股东身份的重要凭证

Ｂ.股票帐户具有认定股东身份的法律效力

Ｃ.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件

Ｄ.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户

19.下列不具有Ｂ股帐户开立资格的人员有（ ）。

Ａ.境内自然人 Ｂ.境内法人

Ｃ.定居国外的中国公民 Ｄ.台湾地区的自然人

20.采用（ ）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

Ａ.认购证发行方式 Ｂ.与储蓄行款挂钩发行方式

Ｃ.市值配售发行方式 Ｄ.网下发行方式

21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。

Ａ.复合托管 Ｂ.双重托管

Ｃ.指定托管 Ｄ.转托管

22.关于境内居民个人开立Ｂ股资金帐户，以下说法错误的是（ ）。

Ａ.开户时帐户的最低余额为等值1000美元

Ｂ.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐

Ｃ.不允许使用外币现钞

Ｄ.可使用外币现钞存款

23.我国基金交易的申报价格以（ ）为计价单位。

Ａ.100份 Ｂ.1手

Ｃ.1份 Ｄ.1个交易单位

24.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。

Ａ.上证Ａ股 Ｂ.深证Ａ股

Ｃ.基金 Ｄ.Ｂ股

25.（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

Ａ.限价委托 Ｂ.市价委托

Ｃ.当面委托 Ｄ.电话委托

26.投资者发出委托指令的形式不能以（ ）的形式出现。

Ａ.代理委托 Ｂ.当面委托

Ｃ.电话委托 Ｄ.函电委托

27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

Ａ.委托资金 Ｂ.代理人

Ｃ.经纪商 Ｄ.委托单

28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。

Ａ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

Ｂ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

Ｃ.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

Ｄ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。

Ａ.当日开盘价 Ｂ.该证券发行价

Ｃ.零 Ｄ.开盘价与发行价的均值

30.根据我国现行有关交易制度，只有（ ）可以进行回转交易。

Ａ.Ｂ股 Ｂ.Ａ股

Ｃ.债券 Ｄ.基金证券

31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。

A.10 B.15
C.20 D.25

32.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。

A.3% B.5%
C.7% D.10%

33.根据有关规定，（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

Ａ.2/3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序

Ｂ.2/3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识

Ｃ.1/3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为

Ｄ.2/3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

34.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。

Ａ.交易清算系统 Ｂ.交易系统

Ｃ.各证券公司 Ｄ.各银行

35.新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。

Ａ.广泛的市场性 Ｂ.一、二级市场的联动性

Ｃ.经济高效性 Ｄ.股价的被操纵性

36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（ ）。

Ａ.按各自申报价成交 Ｂ.按发行底价成交

Ｃ.按平均申报价成交 Ｄ.按最低申报价成交

37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（ ）为发行价格。

Ａ.询价下限 Ｂ.询价区间中间价

Ｃ.有效申购的平均价 Ｄ.询价上限

38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

Ａ.配股公告日 Ｂ.配股公告日后一天

Ｃ.配股登记日 Ｄ.配股登记日后—天

39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是（ ）。

Ａ.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任

Ｂ.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任

Ｃ.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

Ｄ.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）特点。

Ａ.交易手续简单 Ｂ.流动性强

Ｃ.比较分散 Ｄ.费时少

41.（ ）是明文列示的内幕交易行为。

Ａ.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

Ｂ.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

Ｃ.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

Ｄ.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。

Ａ.将自营业务与经纪业务混合操作

Ｂ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

Ｃ.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

Ｄ.以散布谣言等手段影响证券交易

43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。

Ａ.警告 Ｂ.罚款

Ｃ.没收非法所得 Ｄ.暂停自营业务一段时间

44.下列四种表述中，正确的是（ ）。

Ａ.证券清算又称证券结算

Ｂ.证券交割交收简称证券结算

Ｃ.证券清算又称证券交收

Ｄ.证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算

45.清算与交割、交收最根本的区别在于（ ）。

Ａ.是否发生交易行为 Ｂ.是否发生财产实际转移

Ｃ.是否形成盈亏 Ｄ.是否导致证券持有者改变

46.一证券公司在上海证券交易所有三个席位Ａ、Ｂ、Ｃ，其中，Ａ席位为Ａ和Ｂ的债券结算主席位，Ｃ为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。

Ａ.Ａ、Ｂ、Ｃ席位分别增加某实物券100手、200手、300手

Ｂ.Ａ和Ｂ席位分别增加某实物券100手和500手

Ｃ.Ｂ和Ｃ席位均增加某实物券300手

Ｄ.Ａ和Ｃ席位均增加某实物券300手

47.在法人结算模式下，证券经营机构以（ ）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。

Ａ.法人 Ｂ.证券营业部

Ｃ.投资者 Ｄ.分支机构

48.证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为（ ）。

Ａ.次日交割、交收 Ｂ.例行日交割、交收

Ｃ.特约日交割、交收 Ｄ.当日交割、交收

49.某证券公司标准券期初余额为1000万元，Ｔ日卖出Ｒ003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果（不考虑各项税费，一年按360天计算）（ ）。

Ａ.4000万元 Ｂ.4100万元

Ｃ.4050万元 Ｄ.4003万元

50.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（ ）。

Ａ.股票 Ｂ.基金

Ｃ.无纸化国债 Ｄ.凭证式国债

51.国债回购交易的开展会提高国情的（ ）。

Ａ.利率风险 Ｂ.收益率

Ｃ.流动性 Ｄ.发行成本

52.一笔国债回购涉及（ ）交易契约行为。

Ａ.四次 Ｂ.三次

Ｃ.二次 Ｄ.一次

53.某投资者持有Ａ公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成Ａ公司股票，可换股数为（ ）。

Ａ.8000股 Ｂ.8300股

Ｃ.8330股 Ｄ.8333股

54.在证券回购交易中，（ ）是被允许的行为。

Ａ.将融得资金用于短期周转 Ｂ.租赁交易

Ｃ.借券交易 Ｄ.挪用他人证券交易

55.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“Ｒ003”表示（ ）。

Ａ.3个月回购 Ｂ.资金年收益率为3%

Ｃ.3年期国债 Ｄ.3天回购

56.证券营业部不可以在以下范围内迁址（ ）。

Ａ.同城 Ｂ.同省

Ｃ.垮省 Ｄ.境内外

57.根据证券营业部业务操什规程，下面的（ ）不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。

Ａ.满足客户的交易咨询要求 Ｂ.收付复核

Ｃ.账账、账证相符 Ｄ.账表、账实相符

58.不属于证券营业部交易系统常见故障的有（ ）。

Ａ.自助委托中断 Ｂ.银证转账系统故障

Ｃ.客户股票、资金数据丢失 Ｄ.不能及时开立股票账户

59.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（ ）

转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。

Ａ.固定资产贷款利率 Ｂ.流动资金贷款利率

Ｃ.定期存款利率 Ｄ.活期存款利率

60.证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。

Ａ.经营状况和经营成果 Ｂ.固定资本比率

Ｃ.资产负债率和权益负债率 Ｄ.资产利润率