2002年度证券从业资格考试——证券交易试题（二）

    二、多项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂，错涂均不得分。

    61.对于可转换债，以下表述正确的是（    ）。

    Ａ.持有者可按规定将债券转换为股票

    Ｂ.持有者可按规定将股票转换为债券

    Ｃ.持有者可持有转债直至期满收回本息

    Ｄ.持有者可选择在证券市场上将其抛售

    62.看涨期权赋予期权购买者（    ）。

    Ａ.有买入的权利

    Ｂ.有卖出的权利

    Ｃ.有选择是否履行期权合约的权利

    Ｄ.有选择是否放弃履行期权合约的权利

    63.我国证券交易所的职能包括（    ）。，

    Ａ.制定证券经纪人业务规则

    Ｂ.组织监督证券交易

    Ｃ.管理和公布市场信息

    Ｄ.设立或参与设立证券登记结算公司

    64.关于场外交易市场，以下说法正确的有（    ）。

    Ａ.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

    Ｂ.场外市场包括第—市场

    Ｃ.场外交易市场包括店头市场

    Ｄ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

    65.关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有（    ）。

    Ａ.证券交易所会员应具有法人资格

    Ｂ.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    Ｃ.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    Ｄ.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

    66.在我国，证券交易所会员享有（    ）等权利。

    Ａ.参加会员大会

    Ｂ.选举和被选举权

    Ｃ.对证券交易所事务表决权

    Ｄ.派遣合格代表入场从事证券交易活动

    67.证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括（    ）。

    Ａ.申请报告

    Ｂ.机构设立的有效批准文件

    Ｃ.主要业务规章制度

    Ｄ.证券业务负责人的简历

    68.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（    ）。

    Ａ.无形席位属于场内报盘

    Ｂ.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员

    Ｃ.有形席位的一个特点是交易速度有了提高

    Ｄ.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

    69.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（    ）。

    Ａ.会员资格证明文件

    Ｂ.证券公司职工名册及身份证明

    Ｃ.经营证券业许可证

    Ｄ.营业执照（副本）

    70.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（    ）。

    Ａ.证券交易规则风险                Ｂ.证券自营业务风险

    Ｃ.证券经纪业务风险                Ｄ.证券法律制定风险

    71.从不同的交易场所来看，证券交易有（    ）。

    Ａ.上市交易                        Ｂ.后台交易

    Ｃ.店头交易                        Ｄ.电脑交易

    72.针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如（     ）。

    Ａ.资本充足率                      Ｂ.资产速动比率

    Ｃ.资金周转率                      Ｄ.资产负债率

    73.在证券经纪业务中，包含的要素包括（    ）。

    Ａ.证券交易所                      Ｂ.证券交易的对象

    Ｃ.证券经纪商                      Ｄ.委托人

    74.我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求（    ）。

    Ａ.有规范的业务分开管理制度

    Ｂ.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人

    Ｃ.有相应的会计专业人员

    Ｄ.有符合证监会规定的业务资料报送系统

    75.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求（    ）。

    Ａ.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%

    Ｂ.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统

    Ｃ.有20名以上计算机专业技术人员

    Ｄ.高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员

    76.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（     ）。

    Ａ.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

    Ｂ.缴存足够的交易资金

    Ｃ.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

    Ｄ.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。

    77.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

    Ａ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

    Ｂ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

    Ｃ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

    Ｄ.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

    78.法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有（     ）。

    Ａ.企业营业执照复印件                 Ｂ.法人证券帐户

    Ｃ.企业法人代表签署的授权委托书       Ｄ.经办人身份证

    79.按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为（    ）类别。

    Ａ.自然人帐户                         Ｂ.法人帐户

    Ｃ.境外投资者帐户                     Ｄ.基金帐户

    80.根据国家法律法规规定，（    ）不得开立股票帐户。

    Ａ.证券从业人员                       Ｂ.证券交易所工作人员

    Ｃ.证券管理机构工作人员               Ｄ.国家机关工作人员

    81.关于证券存管，下列说法中正确的有（     ）。

    Ａ.证券存管是财产保管制度的一种形式

    Ｂ.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务

    Ｃ.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务

    Ｄ.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定

    82.投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列（    ）服务。

    Ａ.交易查询服务

    Ｂ.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户

    Ｃ.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务

    Ｄ.在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格

    83.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（     ）。

    Ａ.Ａ股价格最小变动单位为0.01元

    Ｂ.上海证券交易所Ｂ股价格最小变动单位为0.001美元

    Ｃ.目前债券现货报价为100元面值价格

    Ｄ.基金报价为每份基金价格

    84.自助委托的方式包括（    ）委托。

    Ａ.磁卡                     Ｂ.电脑自助

    Ｃ.远程终端                 Ｄ.传真

    85.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（    ）。

    Ａ.全权委托                 Ｂ.未办妥过户手续的记名证券委托

    Ｃ.采取信用交易方式的委托   Ｄ.已办妥过户手续的记名证券委托

    86.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

    Ａ.资金                     Ｂ.证券

    Ｃ.帐户                     Ｄ.股东卡

    87.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（    ）。

    Ａ.上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150元

    Ｂ.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10元

    Ｃ.上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15元

    Ｄ.非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10元

    88.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋1日成交               Ｂ.Ｔ日部分成交

    Ｃ.Ｔ日全部成交              Ｄ.Ｔ日不成交

    89.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理（    ）。

    Ａ.最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值

    Ｂ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本（每股净资产低于股票面值）

    Ｃ.公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动

    Ｄ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复

    90.在我国，证券交易所编制的股价指数有（    ）。

    Ａ.综合指敷                 Ｂ.成份指数

    Ｃ.分类指数                 Ｄ.合成指数

    91.对于（    ）达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌（暂停交易）1小时，并予以公告。

    Ａ.连续2天                  Ｂ.一周有3天

    Ｃ.连续3天                  Ｄ.连续3天以上

    92.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（    ）。

    Ａ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法相同

    Ｂ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法有别

    Ｃ.Ｂ股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利

    Ｄ.Ｂ股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利

    93.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（    ）。

    Ａ.非上市公司的股份            Ｂ.上市公司的流通股份

    Ｃ.海外上市公司的股份          Ｄ.上市公司的非流通股份

    94.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（    ）。

    Ａ.股份编码和名称              Ｂ.上一转让日转让价格和数量

    Ｃ.转让股份指数                Ｄ.当日转让价格和数量

    95.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（    ）。

    Ａ.上市公司股东人数            Ｂ.股利分配方案中送股比例

    Ｃ.股东的持股数                Ｄ.股东认购新股缴款额

    96.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有（    ）。

    Ａ.Ｔ－2日刊登《招股说明书概要》    Ｂ.Ｔ－1日刊登《发行公告》

    Ｃ.Ｔ日自愿申购                     Ｄ.Ｔ＋1日划款

    97.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（    ）等因素。

    Ａ.申购情况                    Ｂ.主承销商

    Ｃ.其它市场因素                Ｄ.发行人募集资金目标

    98.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是（    ）。

    Ａ.承销商提供的上市公司验资报告

    Ｂ.承销商提供承销配股清单

    Ｃ.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘

    Ｄ.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

    99.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（    ）。

    Ａ.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

    Ｂ.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

    Ｃ.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

    Ｄ.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户

    100.中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括（    ）。

    Ａ.受托投资管理资金来源审查    Ｂ.资格审批

    Ｃ.检查制度                    Ｄ.委托人资格审批

    101.办理证券经纪业务的基本要求是（     ）。

    Ａ.建立健全证券经纪业务管理制度

    Ｂ.建立健全规范的业务操作制度

    Ｃ.强化对客户的信息服务功能

    Ｄ.强化对客户的风险揭示功能

    102.代理买卖证券风险的防范措施主要有（    ）。

    Ａ.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险

    Ｂ.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险

    Ｃ.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险

    Ｄ.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险

    103.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（    ）。

    Ａ.审查代理协议的格式及其合法性

    Ｂ.检查执行客户委托的情况

    Ｃ.抽查会员的则务状况

    Ｄ.全面检查会员遵守法律法规情况

    104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（    ）等部门严格分开。

    Ａ.资金                             Ｂ.财会

    Ｃ.经纪                             Ｄ.物业管理

    105.自营业务的范围包括（     ）。

    Ａ.上市证券的自营买卖               Ｂ.柜台证券的自营买卖

    Ｃ.非上市证券的自营买卖             Ｄ.承销业务中的自营买卖

    106.已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送（     ）材料。

    Ａ.经审计的上一年度末的资产负债表

    Ｂ.经审计的上一年度末的损益表

    Ｃ.经审计的本年度的财务状况变动表

    Ｄ.上一年度经营证券业务情况说明

    107.根据有关规定，（    ）属于内幕人员。

    Ａ.发行人的打字员

    Ｂ.为发行人进行审计的注册会计师

    Ｃ.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

    Ｄ.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

    108.证券营业部客户服务创新发展方向是（     ）。

    Ａ.交易手段高教化                   Ｂ.服务功能自动化

    Ｃ.信息管理智能化                   Ｄ.业务处理网络化

    109.依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为（     ）。

    Ａ.违法违规风险                Ｂ.交易差错风险

    Ｃ.服务质量风险                Ｄ.亏损风险

    110.下列事项中，属于内幕信息的是（    ）。

    Ａ.公司的经营方针和经营范围的重大变化

    Ｂ.公司涉及的重大诉讼

    Ｃ.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%

    Ｄ.公司债务担保的重大变更

    111.下列说法正确的有（     ）。

    Ａ.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表

    Ｂ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    Ｃ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    Ｄ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    112.按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括（    ）。

    Ａ.商业银行                    Ｂ.非银行企业法人

    Ｃ.社团法人                    Ｄ.自然人

    113.受托人必须以委托人的名义设置（    ）。

    Ａ.股票帐户                    Ｂ.资金帐户

    Ｃ.证券营业部代码              Ｄ.交易席位号

    114.清算的解释一般有（    ）。

    Ａ.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

    Ｂ.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和

    Ｃ.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

    Ｄ.个人的日常收支

    115.目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是（    ）。

    Ａ.钱货两清原则                Ｂ.实物交收原则

    Ｃ.净额清算原则                Ｄ.会计日交原则

    116.新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有（    ）。

    Ａ.五级结算                    Ｂ.异地代理结算

    Ｃ.法人结算                    Ｄ.投资者相互结算

    117.沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋0                        Ｂ.Ｔ＋1

    Ｃ.Ｔ＋2                        Ｄ.Ｔ＋3

    118.下列哪些行为属于证券过户（    ）。

    Ａ.因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户

    Ｂ.因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户

    Ｃ.因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户

    Ｄ.因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少

    119.下列事件属于证券营业部突发事件的有（    ）。

    Ａ.自然灾害                      Ｂ.抢劫

    Ｃ.设备故障                      Ｄ.内部矛盾激化成打砸事件

    120.证券回购交易是（    ）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

    Ａ.证券持有者                    Ｂ.资金需求者

    Ｃ.融资者                        Ｄ.资金贷出方

    121.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（    ）的特点。

    Ａ.信誉高                        Ｂ.流动性好

    Ｃ.发行期限长                    Ｄ.收益高

    122.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位（省略%）分别是（    ）。

A.0.001                         B.0.005
C.0.01                          D.0.05

    123.假设某证券公司国债库存余额是Ａ券面值1000万元，Ｂ券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1.10和1∶1.30，Ｔ日上午买入Ｒ003品种5000万元，成定价格为5.00%，下午卖出Ｂ券面值4000万元，成交价格为150元/100元面值。请选择下列正确的表述：（     ）  （不考虑各项税费）。

    Ａ.Ｔ日交易中不存在欠库

    Ｂ.Ｔ日交易中该公司卖山Ｂ券后，标准券欠库4000万元

    Ｃ.Ｔ日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000多万元

    Ｄ.Ｔ日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100万元

    124.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（    ）。

    Ａ.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报

    Ｂ.二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次

    Ｃ.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算

    Ｄ.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券

    125.营业部完善内部控制机制应遵循以下原则（     ）。

    Ａ.独立性原则                     Ｂ.相互制约原则

    Ｃ.防火墙原则                    Ｄ.健全性原则

    126.证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件（    ）。

    Ａ.内控制度和规章制度健全

    Ｂ.营业场所的面积不小于1000平方米

    Ｃ.直接委派的人员不少于2人

    Ｄ.资金存取采用银证转帐方式进行

    127.证券营业部的电脑管理包括（    ）。

    Ａ.硬件管理、软件管理            Ｂ.备件管理

    Ｃ.备文管理                      Ｄ.维修保养管理

    128.证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（    ）。

    Ａ.自动记录全部操作过程

    Ｂ.系统管理与业务操作权限严格分开

    Ｃ.防止异常中断后非法进入系统

    Ｄ.提供超时键盘锁定功能

    129.证券营业部财产登记与保管制度要求包括（    ）。

    Ａ.自营证券进行定期或不定期盘点

    Ｂ.对代保管证券进行定期或不定期盘点

    Ｃ.对固定资产进行定期或不定期的盘点

    Ｄ.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

    130.证券营业部的自有资金包括（    ）。

    Ａ.上级拨入的营运资金

    Ｂ.从业务管理费中列支的专用基金

    Ｃ.从利润分配中留存的专用基金

    Ｄ.客户保证金