证券交易习题（12）

　　31．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（ ）

　　32．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

　　33．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。（ ）

　　34．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（ ）

　　35．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）

　　36．《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。（ ）

　　37．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。（ ）

　　38．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）

　　39．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（ ）

　　40．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。（ ）

　　41．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）

　　42．资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（ ）

　　43．证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（ ）

　　44．融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（ ）

　　45．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（ ）

　　46．波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（ ）

　　47．对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。（ ）

　　48．证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（ ）

　　49．债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。（ ）

　　50．目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（ ）

　　51．回购交易申报无数量限制。（ ）

　　52．债券回购从性质上看，属于资本市场。（ ）

　　53．债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（ ）

　　54．买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（ ）

　　55．确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（ ）

　　56．托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（ ）

　　57．交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（ ）

　　58．根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（ ）

　　59．在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（ ）

　　60．结算备付金利息每半年结息一次。（ ）

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