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2009年5月证券市场基础知识试题（15）
161. 余额包销是指承销商按照固定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。（ ）
162.世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的放后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户使买入者得到证券，卖出若得到相应的资金。（ ）
163.证券投资者是指以取的利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。（ ）
164.交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于沃价格上涨而给自己造成经济损失的期货交易方式称为空头套期保值。（ ）
165.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司般票的公众投资者。（ ）
166.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。 （ ）
167.证券公司经纪业务内部控制应重点防范娜用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（ ）
168.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。（ ）
169.以价格为标的的荷兰式招标．是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。（ ）
170.证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录河以参考。 （ ）
171.为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。 （ ）
172.律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。 （ ）
173.证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。（ ）
174.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给子公证待遇。（ ）
175.证券市场监价原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。（ ）
176.证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系，协调、合作和自我控制．以利于证券市场的健康发展。（ ）
177.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息．（ ）
178.注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务．必须取得证券、期货相关业务许可证。（ ）
179.发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证卷监督管理机构责令改正，对发行人处以5万元以上10万元以下的罚款。（ ）
180.《首次公开发行股票并上市管理办法》通过加强对发行人独立的要求，提高发行人的财务指标条件，加大中介机构的核查责任等，强化从市场层面对发行上市行为的约束。（ ）
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