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《证券发行与承销》第1章习题（4）
二、多选题
1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（ ）的财务顾问。
A.承销
B.并购
C.基金管理
D.融资活动
2.我国投资银行业务的发展变化具体表现在（ ）。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行种类
3.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（ ）。
A.公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C.进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
4.以下属于网上发行方式的有（ ）。
A.上网竞价方式
B.发行认购证方式
C.上网定价方式
D.储蓄存款挂钩方式
5.网下发行方式主要的缺点是（ ）。
A.发行环节多
B.认购成本高
C.社会工作量大、效率低
D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
6.2005年4月2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（ ）。
A.商业银行
B.企业集团财务公司
C.大型工商企业
D.其他金融机构
7.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（ ）。
A.地方企业债券
B.重点企业债券
C.公司债券
D.企业短期融资券
8.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（ ）等方面的规定。
A.法人人格否认
B.关联关系规范
C.累积投票
D.独立董事
9.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（ ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A.证券交易所债券市场
B.全国银行间债券市场
C.证券交易所股票市场
D.全国银行间股票市场
10.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
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