新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
《证券发行与承销》第1章习题（6）
21.证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。
A.营利性
B.合规性
C.正常性
D.安全性
22.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（ ）等金融机构发行。
A.国有商业银行
B.城市合作银行
C.农村信用社
D.商业保险公司
23.对大萧条的成因，调查研究的结论是，（ ）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A.制造业
B.商业银行
C.证券业
D.保险业
24.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。
A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
25.证券公司应向（ ）报送年度报告。
A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
26.从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（ ）等。
A.可转债
B.国债
C.企业债
D.金融债
27.我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（ ）发行的金融债券。
A.中国建设银行
B.国家开发银行
C.中国农业银行
D.中国工商银行
28.中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（ ）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A.国有独资商业银行
B.股份制商业银行
C.城市商业银行
D.农村合作信用社
29.个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大的到期未清偿债务
30.2008年4月16日，（ ）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
A.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
相关资讯
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
