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《证券发行与承销》第9章习题一
一、单项选择题
1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。
A、6个月
B、3个月
C、1年
D、2年
2、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（ ）。
A、最近1期末净资产额的30%
B、最近1期总净资产额的30%
C、最近1期末净资产额的40%
D、最近1期末总资产额的40%
3、认股权证的存续期间（ ）。
A、超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B、超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
C、不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D、不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
4、关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（ ）。
A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
5、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ），有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。
A、3 000万元，3 000万元
B、3 000万元，6 000万元
C、6 000万元，3 000万元
D、6 000万元，6 000万元
6、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。
A、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B、最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
C、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D、最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
7、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ），则可不作相应的现金流量要求。
A、5%
B、10%
C、3%
D、6%
8、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）。
A、不少于公司债券1 年的利息
B、不少于公司债券2年的利息
C、不少于公司债券半年的利息
D、不少于公司债券发行额
9、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（ ）起方可行权。
A、发行结束至少已满3个月
B、发行结束至少已满6个月
C、发行结束至少已满1个月
D、发行结束至少已满1年
10、上市公司应当在（ ），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A、可转换公司债券期满后3个工作日内
B、可转换公司债券期满后4个工作日内
C、可转换公司债券期满后5个工作日内
D、可转换公司债券期满后10个工作日内
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