2011第二次证券从业资格考试《基础知识》考点总结：数字类二

　　2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）。

　　封闭基金存续期5年以上，一般10～15年，10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会。

　　基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿。

　　我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%，债券基金不低于1%，封基托管费按0.25%，开放基金低于0.25%。

　　封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90%，股票基金应有60%投资于股票，债券基金应有80%投资于债券。

　　一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%。

　　外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出 可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票。

　　首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售，发行面值超5000万元应当由承销团承销。

　　上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业，深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业。

　　2004.05国务院批准中小企业板设立。

　　中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数 （基期2005.12.30基点1000 点）。

　　沪深300指数沪深300行业指数沪深300 风格指数，中证规模指数中证200 /500 /700 /800 指数（基期2004.12.31 基点1000）。

　　中证100（排名前100）=沪深300-中证200 中证700=中证500+中证200 中证800=中证500+沪深300

　　上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19 基点100 点）。

　　公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。

　　法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%。

　　2007年12月底我国共有证券公司106家，证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元。

　　证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由。

　　单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人。

　　证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%，〈企业破产法〉于2007.06.01实施。

　　新公司法：公司注册资本按规定的比例在2 年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3万元。

　　非公开发行实际控制人认购的股份36 个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20 个交易日均价的90%，融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司，近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上。

　　2005.06.30经国务院批准，证监会、财政部、中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金。

　　中国证券业协会成立于1991.08.28，2002.12.16证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》，2003.02.01实施。

　　申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由。

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