2011证券从业资格考试《证券交易》第一章选择题三

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

　　41.下列是设立证券公司所应具备的条件有（ ）。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　42.在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（ ）。

　　A.私营公司

　　B.合资公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

　　43.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。

　　A.A股

　　B.权证

　　C.国债、可转换债券、企业债券

　　D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

　　44.我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（ ）行为。

　　A.直接或者以化名持有、买卖股票

　　B.借他人名义持有、买卖股票

　　C.就股票趋势提出自己的看法

　　D.收受他人赠送的股票

　　45.以下属于机构投资者的有（ ）。

　　A.政府机构

　　B.金融机构

　　C.各类基金

　　D.企业及事业法人

　　46.下列关于权证的说法，不正确的有（ ）。

　　A.权证的发行人只能是证券发行人

　　B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

　　C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

　　D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

　　47.从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。

　　A.交易型开放式指数基金

　　B.封闭式基金

　　C.上市开放式基金

　　D.开放式基金

　　48.债券种类主要包括（ ）。

　　A.私人债券

　　B.政府债券

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　49.投资者买卖证券的基本途径有（ ）。

　　A.电话委托

　　B.传真委托

　　C.直接进入交易场所自行买卖证券

　　D.委托经纪商代理买卖证券

　　50.证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　A.证券承销与保荐、证券自营

　　B.证券自营、证券资产管理

　　C.证券承销与保荐、证券资产管理

　　D.证券投资咨询

　　51.证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。

　　A.是证券市场上的机构投资者

　　B.为投资者提供代理证券买卖的中介服务

　　C.实施公开、公正和及时的信息披露

　　D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

　　52.证券交易的原则有（ ）。

　　A.公共原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.公开原则

　　53.我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。

　　A.选举权和被选举权

　　B.向证券交易所提出相关建议

　　C.列席证券交易所会员大会

　　D.接受证券交易所提供的相关服务

　　54.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。

　　A.依法设立且满l年

　　B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

　　C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

　　D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

　　55.下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（ ）。

　　A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

　　B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

　　D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

　　56.证券市场的有效性包含（ ）的要求。

　　A.证券市场的低成本

　　B.证券市场的高收益

　　C.证券市场的高效率

　　D.证券市场的低风险

　　57.合格境外机构投资者，是指符合（ ）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国人民银行

　　C.国家外汇管理局

　　D.中国证券业协会

　　58.我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。

　　A.集中登记

　　B.存管

　　C.成交

　　D.结算

　　59.会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　60.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（ ）。

　　A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

　　B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

　　C.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

　　D.通过其他会员的网关进行交易申报

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