2011证券从业资格考试《证券交易》第三章选择题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第三章 特殊交易事项及其监管

　　选择题

　　21.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（ ）。

　　A.在证券交易所挂牌交易的股票

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.在证券交易所挂牌交易的权证

　　D.中国人民银行发行的国债

　　22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。

　　A.口头或书面警示

　　B.约见谈话

　　C.要求相关投资者提交书面承诺

　　D.限制相关证券账户交易

　　23.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

　　A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

　　B.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

　　C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

　　D.一段时期内进行大量且连续的交易

　　24.对于（ ）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

　　A.首次公开发行上市的股票

　　B.增发上市的股票

　　C.中止上市后恢复上市的股票

　　D.暂停上市后恢复上市的股票

　　25.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

　　A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金）

　　B.日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）

　　C.日换手率达到20%的前3只股票（基金）

　　D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）

　　26.深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。

　　A.证券代码、证券简称

　　B.集合竞价参考价格

　　C.前收盘价格

　　D.匹配量和未匹配量

　　27.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（ ）。

　　A.证券代码、证券简称

　　B.前收盘价格

　　C.虚拟开盘参考价格

　　D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量

　　28.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。

　　A.交易商之间的交易

　　B.交易商与客户之间的交易

　　C.客户与客户之间的交易

　　D.交易商与交易所之间的交易

　　29.如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。

　　A.权益分派

　　B.发放现金红利

　　C.公积金转增股本

　　D.配股

　　30.因（ ）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。

　　A.公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

　　B.公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

　　C.公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上

　　D.公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上

　　31.中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

　　B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过l亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）

　　C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

　　D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

　　32.在中小企业板和创业板，当（ ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

　　A.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%

　　B.首次上涨或下跌达到或超过50%时

　　C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时

　　D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%时

　　33.以下证券交易所可以决定停牌的情况有（ ）。

　　A.证券交易出现异常波动的

　　B.对涉嫌违法违规交易的证券

　　C.证券上市期届满

　　D.上市公司披露定期报告、临时公告

　　34.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（ ）。

　　A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

　　B.停牌期间，可以继续申报

　　C.停牌期间，可以撤销申报

　　D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价

　　35.在下列（ ）情况下，收盘价为前收盘价。

　　A.上海证券交易所，当日有成交的

　　B.上海证券交易所，当日无成交的

　　C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

　　D.深圳证券交易所，当日无成交的

　　36.在下列（ ）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

　　A.上海证券交易所，当日有成交的

　　B.上海证券交易所，当日无成交的

　　C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

　　D.深圳证券交易所，当日无成交的

　　37.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（ ）。

　　A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

　　B.实行退市风险警示的主要原因

　　C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

　　D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示

　　38.实行当日回转交易的有（ ）。

　　A.债券

　　B.权证

　　C.债券大宗交易

　　D.专项资产管理计划协议交易

　　39.对于（ ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

　　A.权益类证券大宗交易

　　B.债券大宗交易（除公司债券外）

　　C.公司债券大宗交易

　　D.专项资产管理计划协议交易

　　40.对于（ ），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。

　　A.权益类证券大宗交易

　　B.债券大宗交易

　　C.公司债券大宗交易

　　D.专项资产管理计划协议交易

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