2011证券从业资格考试《证券交易》第四章判断习题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

　　第四章 证券经纪业务

　　判断题

　　31.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（ ）

　　对 错

　　32.如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（ ）

　　对 错

　　33.2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（ ）

　　对 错

　　34.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）

　　对 错

　　35.产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（ ）

　　对 错

　　36.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（ ）

　　对 错

　　37.售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（ ）

　　对 错

　　38.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（ ）

　　对 错

　　39.对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（ ）

　　对 错

　　40.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）

　　对 错

　　41.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（ ）

　　对 错

　　42.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（ ）

　　对 错

　　43.证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。（ ）

　　对 错

　　44.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。（ ）

　　对 错

　　45.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）

　　对 错

　　46.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（ ）

　　对 错

　　47.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（ ）

　　对 错

　　48.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（ ）

　　对 错

　　49.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（ ）

　　对 错

　　50.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（ ）

　　对 错

　　51.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（ ）

　　对 错

　　52.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）

　　对 错

　　53.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（ ）

　　对 错

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