2011证券从业资格考试《证券交易》第五章单选习题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第五章 经纪业务相关实务

　　单项选择题

　　21.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　A.第一笔申购

　　B.最后一笔申购

　　C.平均申购数

　　D.抽签申购数

　　22.首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。

　　A.2004年12月7日

　　B.2005年1月1日

　　C.2006年5月19日

　　D.2006年5月20日

　　23.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ），申购资金需全部到位。

　　A.15：00后

　　B.16：00后

　　C.15：O0前

　　D.16：00前

　　25.新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

　　A.卖方

　　B.买方

　　C.委托方

　　D.代理方

　　26.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　27.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。

　　A.基金份额净值

　　B.基金资产总值

　　C.基金份额累计净值

　　D.基金份额市值

　　28.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（ ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

　　A.T-1

　　B.T

　　C.T+3

　　D.T+5

　　29.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上营业部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　30.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　31.证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。

　　A.设立后规模是否允许变动

　　B.申购和赎回的方式不同

　　C.是否上市交易

　　D.发行规模不同

　　32.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。

　　A.交易系统

　　B.互联网

　　C.结算系统

　　D.分公司系统

　　33.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。

　　A.境内上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民营企业

　　34.上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　35.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（ ）。

　　A.股份报价转让说明书

　　B.临时报告

　　C.年度报告

　　D.半年度报告

　　36.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（ ）。

　　A.每份基金份额面值

　　B.每百份基金份额净值

　　C.基金份额累计净值

　　D.基金资产净值

　　37.2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（ ）。

　　A.新股资金申购网上发行

　　B.网下配售股票

　　C.网上竞价发行

　　D.新股发行现金申购制度

　　38.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）票的，应通过现场进行表决。

　　A.500万

　　B.800万

　　C.1亿

　　D.2亿

　　39.网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下（ ）个交易日内完成登记。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　41.报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（ ）顺序向报价系统申报。

　　A.价格高低

　　B.数量多少

　　C.时间先后

　　D.规模大小

　　42.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　43.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ）。

　　A.0.01%

　　B.0.05%

　　C.01%

　　D.0.15%

　　44.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ）个交易日提醒未行权的权证持有证即将期满，或按事先约定代为行权。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。

　　A.前日基金份额净值

　　B.1元

　　C.当日基金份额净值

　　D.当日市场价格

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