2011证券从业资格考试《证券交易》第五章选择题一

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第五章 经纪业务相关实务

　　选择题

　　1.可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

　　A.送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　2.（ ）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》

　　D.《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》

　　3.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（ ）。

　　A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

　　B.申购价格与发行价格之间的差额部分

　　C.未中签部分

　　D.发行价格下限与上限之间的差额部分

　　4.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（ ）。

　　A.申请材料送交日为T-5日前

　　B.结算公司核准答复日为T-3日前

　　C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

　　D.公告刊登日为T日

　　5.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。

　　A.T-5日前为申请材料送交日

　　B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

　　C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

　　D.T日为公告刊登日

　　6.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。

　　A.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

　　B.每一有效申购单位配一个号

　　C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

　　7.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。

　　A.T-1日前

　　B.T日

　　C.T+3日

　　D.T+6日

　　8.股票网上发行方式的基本类型有（ ）。

　　A.网上累计投标询价发行

　　B.网上定价市值配售

　　C.网上竞价发行

　　D.网上定价发行

　　9.股票网上发行具有（ ）优点。

　　A.经济性

　　B.高效性

　　C.安全性

　　D.稳定性

　　10.2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。

　　A.网上竞价发行

　　B.上网定价发行

　　C.网上累计投标询价发行

　　D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

　　11.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。

　　A.认购方式不同

　　B.发行价格的确定方式不同

　　C.认购成功者的确认方式不同

　　D.承销方式不同

　　12.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（ ）。

　　A.市场性

　　B.安全性

　　C.连续性

　　D.稳定性

　　13.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（ ）。

　　A.高于该价位的买入申报全部成交

　　B.低于该价位的卖出申报全部成交

　　C.与该价位相同的买方申报全部成交

　　D.与该价位相同的卖方申报全部成交

　　14.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（ ）。

　　A.佣金

　　B.手续费

　　C.印花税

　　D.个人所得税

　　15.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（ ）。

　　A.挂牌公司属性不同

　　B.转让方式不同

　　C.信息披露标准不同

　　D.结算方式不同

　　16.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。

　　A.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上

　　B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

　　C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

　　D.最近l年内不存在重大违法违规行为

　　17.主办券商的代办业务包括（ ）。

　　A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

　　B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

　　D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

　　18.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。

　　A.在挂牌前发布推荐报告

　　B.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

　　C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

　　D.经会计师事务所审计的年度报告

　　19.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（ ）。

　　A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例

　　B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例

　　C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例

　　D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例

　　20.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（ ）。

　　A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额

　　B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额

　　C.记减投资者上海证券账户基金份额

　　D.记增投资者上海证券账户基金份额

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