2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第六章判断题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第六章 证券市场运行

　　判断题

　　31.首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日无价格涨跌幅限制。（ ）

　　对 错

　　32.上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模（总市值、流通市值）、流动性（成交金额、换手率）、行业代表性三项指标。（ ）

　　对 错

　　33.恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（ ）

　　对 错

　　34.恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数（H股指数）和恒生中资企业指数（红筹股指数）。（ ）

　　对 错

　　35.两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（ ）

　　对 错

　　36.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ）

　　对 错

　　37.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（ ）

　　对 错

　　38.综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（ ）

　　对 错

　　39.中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（ ）

　　对 错

　　40.非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（ ）

　　对 错

　　41.系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）

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　　42.由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（ ）

　　对 错

　　43.除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。（ ）

　　对 错

　　44.上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（ ）

　　对 错

　　45.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（ ）

　　对 错

　　46.向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（ ）

　　对 错

　　47.证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）

　　对 错

　　48.购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（ ）

　　对 错

　　49.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（ ）

　　对 错

　　50.主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（ ）

　　对 错

　　51.信用风险是普通股票的主要风险。（ ）

　　对 错

　　52.简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（ ）

　　对 错

　　53.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（ ）

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　　54.信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（ ）

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　　55.深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（ ）

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　　56.《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（ ）

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　　57.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ）

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　　58.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（ ）

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　　59.余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）

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　　60.一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（ ）

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　　61.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（ ）

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　　62.上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（ ）

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　　63.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（ ）

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