2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第五章单选题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第五章 金融衍生工具

　　单项选择题

　　21.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（ ）。

　　A.货币互换

　　B.信用违约互换（CDS）

　　C.利率互换

　　D.股权互换

　　22.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。

　　A.37%

　　B.54%

　　C.72%

　　D.85%

　　23.关于认股权证论述不正确的是（ ）。

　　A.认股权证也称为股本权证

　　B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

　　C.行权时不会增加股份公司的股本

　　D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

　　24.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（ ）。

　　A.金融互换

　　B.金融期权

　　C.金融期货

　　D.金融远期合约

　　25.（ ）是可转换公司债券最主要的金融特征。

　　A.风险收益的限定性

　　B.套期保值

　　C.附有转股权

　　D.双重选择权

　　26.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（ ）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

　　A.3

　　B.4

　　C.6

　　D.9

　　27.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　28.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。

　　A.存券银行

　　B.托管银行

　　C.中央存托公司

　　D.评级公司

　　29.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。

　　A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C.收益保证型和非收益保证型

　　D.保本型产品和保证最低收益型产品

　　30.（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

　　A.期货和期货类衍生产品

　　B.期权和期权类衍生产品

　　C.金融远期

　　D.金融互换

　　31.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。

　　A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

　　D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

　　32.使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。

　　A.嵌入衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　33.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。

　　A.欧式期权

　　B.美式期权

　　C.修正美式期权

　　D.奇异型期权

　　34.下面（ ）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。

　　A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加

　　B.机构投资者范围增加

　　C.监管机构的管理更加严格

　　D.二级市场交易尚不活跃

　　35.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ ）。

　　A.±5%

　　B.±10%

　　C.±20%

　　D.±50%

　　36.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。

　　A.7天

　　B.15天

　　C.30天

　　D.60天

　　37.（ ）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

　　A.金融期货合约

　　B.金融远期合约

　　C.互换

　　D.金融期权

　　38.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场J二可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

　　A.中央银行

　　B.商业银行

　　C.保险公司

　　D.证券交易所

　　39.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。

　　A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

　　B.在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

　　C.金融期货交易是非标准化交易

　　D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

　　40.为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这些机构不包括（ ）。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.证券业协会

　　D.中国金融期货交易所

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