2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》第十章多选题

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第十章 证券的发行与承销

　　多项选择题

　　1、有下列（ ）情形之一的，受托机构职责终止。

　　A、被依法取消受托机构资格

　　B、被资产支持证券持有人大会解任

　　C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D、受托机构辞任

　　2、资产支持证券名称应与（ ）名称有显著区别。

　　A、发起机构

　　B、受托机构

　　C、贷款服务机构

　　D、资金保管机构

　　3、影响国债销售价格的因素有（ ）。

　　A、市场利率

　　B、承销商承销国债的中标成本

　　C、国债承销的手续费收入

　　D、承销商所期望的资金回收速度

　　4、商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。

　　A、核心资本充足率不低于8%

　　B、最近3年连续盈利

　　C、贷款损失准备计提充足

　　D、最近2年没有重大违法、违规行为

　　5、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。

　　A、金融债券发行申请报告

　　B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　C、金融债券发行办法

　　D、承销协议

　　6、企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。

　　A、企业规模达到国家规定的要求

　　B、企业财务会计制度符合国家规定

　　C、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

　　D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

　　7、企业债券筹集的资金不得用于（ ）。

　　A、房地产买卖

　　B、本企业的生产经营

　　C、股票买卖

　　D、弥补亏损

　　8、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。

　　A、具有较高的同质性

　　B、能够产生可预测的现金流收入

　　C、年收益率达到5%以上

　　D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定

　　9、公司债券上市交易后，发行人有（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

　　A、公司最近3年连续亏损

　　B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件

　　C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D、未按照债券募集办法履行义务

　　10、公司债券出现（ ）时，由证券交易所终止该债券上市。

　　A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

　　B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

　　C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

　　D、公司经营困难，被要求限制整改的

　　11、公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。

　　A、债权债务关系确立并登记完毕

　　B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

　　C、实际发行额不少于人民币5亿元

　　D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

　　12、下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。

　　A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

　　B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

　　C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

　　D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

　　13、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。

　　A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券

　　B、企业应在注册后2个月内完成首期发行

　　C、企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

　　D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

　　14、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（ ）。

　　A、注册资本不低于l亿元人民币

　　B、具有较强的债券分销能力

　　C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　D、最近2年内没有重大违法、违规行为

　　15、以下说法错误的是（ ）。

　　A、发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

　　B、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

　　C、发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

　　D、定向发行的金融债券不可免于信用评级

　　16、发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》四十六条的规定予以处罚。

　　A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

　　B、不足规模发行金融债券

　　C、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

　　D、未按规定报送文件或披露信息

　　17、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。

　　A、根据国家有关规定完成重新登记2年以上

　　B、注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

　　C、原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务

　　D、具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

　　18、目前，我国国债包括（ ）。

　　A、记账式国债

　　B、凭证式国债

　　C、储蓄国债

　　D、基础建设国债

　　19、不得购买储蓄国债的机构投资者有（ ）。

　　A、个人投资者

　　B、企事业单位

　　C、行政机关

　　D、社会团体

　　20、公司债券上市条件包括（ ）。

　　A、债券的期限为1年以内

　　B、债券的实际发行额不少于人民币5 000万元

　　C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般

　　D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　欢迎进入论坛参与答案讨论>>

　　【上一页】         【下一页】