2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第六章多选题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第六章 证券市场运行

　　多项选择题

　　21.上海证券交易所的综合指数有（ ）。

　　A.上证成分股指数

　　B.上证50指数

　　C.上证综合指数

　　D.新上证综合指数

　　22.中证指数公司发布的指数有（ ）。

　　A.发行量加权股价指数

　　B.沪深300行业指数

　　C.沪深300指数

　　D.中证流通指数

　　23.股票价格指数的编制步骤包括（ ）。

　　A.选择样本股

　　B.选定某基期

　　C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

　　D.指数化

　　24.关于代办股份转让系统的说明，正确的是（ ）。

　　A.代办股份转让系统又称三板

　　B.代办股份转让系统始建于2001年6月

　　C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

　　25.证券交易所的信息系统发布网络可由以下（ ）渠道组成。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

　　26.公司债券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损

　　27.上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（ ）。

　　A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正

　　B.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

　　C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

　　D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得-致时，便立即成交并形成价格

　　28.我国《证券法》规定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近3年连续亏损

　　29.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　30.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。

　　A.运行独立

　　B.规则独立

　　C.代码独立

　　D.指数独立

　　31.针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（ ）。

　　A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

　　B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动

　　C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

　　D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

　　32.场外交易市场主要具备以下（ ）功能。

　　A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

　　B.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

　　D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　33.股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）两类。

　　A.拉斯贝尔加权指数

　　B.简单算术股价指数

　　C.费雪理想式

　　D.加权股价指数

　　34.关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。

　　A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

　　B.场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务

　　C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制

　　D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

　　35.集中竞价交易系统通常包括（ ）。

　　A.交易系统

　　B.结算系统

　　C.信息系统

　　D.监察系统

　　36.我国的基金指数由（ ）组成。

　　A.SAC行业指数

　　B.中证基金指数系列

　　C.上证基金指数

　　D.深证基金指数

　　37.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。

　　A.行情监控

　　B.交易监控

　　C.证券监控

　　D.资金监控

　　38.深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。

　　A.集中竞价交易系统

　　B.大宗交易系统

　　C.固定收益证券综合电子平台

　　D.综合协议交易平台

　　39.中小企业板块的设计要点是（ ）。

　　A.暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

　　B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

　　C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

　　D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

　　40.我国证券交易所市场的层次结构包括（ ）。

　　A.主板市场

　　B.中小企业板块市场

　　C.三板市场

　　D.创业板市场

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