2011证券从业资格考试《证券交易》第七章判断题一

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第七章 资产管理业务

　　判断题

　　1.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）

　　对 错

　　2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）

　　对 错

　　3.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）

　　对 错

　　4.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）

　　对 错

　　5.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）

　　对 错

　　6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ ）

　　对 错

　　7.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）

　　对 错

　　8.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（ ）

　　对 错

　　9.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%.（ ）

　　对 错

　　10.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（ ）

　　对 错

　　11.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（ ）

　　对 错

　　12.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）

　　对 错

　　13.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（ ）

　　对 错

　　14.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ）

　　对 错

　　15.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（ ）

　　对 错

　　16.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（ ）

　　对 错

　　17.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（ ）

　　对 错

　　18.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（ ）

　　对 错

　　19.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（ ）

　　对 错

　　20.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）

　　对 错

　　21.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（ ）

　　对 错

　　22.证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）

　　对 错

　　23.证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）

　　对 错

　　24.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）

　　对 错

　　25.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）

　　对 错

　　26.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（ ）

　　对 错

　　27.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（ ）

　　对 错

　　28.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（ ）

　　对 错

　　29.托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（ ）

　　对 错

　　30.集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（ ）

　　对 错

　　欢迎进入论坛参与答案讨论>>

【上一页】          【下一页】