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2011证券从业《投资基金》第三章第二节考点
第二节 基金的交易、申购和赎回
一、封闭式基金的交易
（一）上市交易条件（重点掌握，常以多项选择题目出现）
（二）交易规则
（三）交易费用
（四）折溢价率
二、开放式基金的申购和赎-回
（一）申购、赎回的概念
（二）申购和认购的区别
（三） 申购、赎回原则
（四）申购、赎回的费用及销售服务费
1.申购费用。
开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的5%.
2.赎回费用
基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%.赎回费总额的25%归入基金财产。
3.销售服务费
基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费。例如不收取申购赎回费的货币市场基金。
（五）申购份额、赎回金额的计算：（单选中的计算题）
1.申购费用及申购份额的计算
2.赎回金额的确定
（六）申购、赎回的登记与款项的支付
（七）巨额赎回的认定及处理方式
三、基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
（一）开放式基金份额的转换
（二）非交易过户
（三）开放式基金份额的转托管
（四）基金份额的冻结
四、ETF份额的上市交易与申购、赎回
（一）ETF份额的折算与变更登记
（二）ETF份额的上市交易
（三）ETF份额的申购与赎回
申购和赎回的原则：
（四） 申购、赎回清单
1.申购、赎回清单的内容
2.组合证券相关内容
3.现金替代相关内容
现金替代分为三种类型
4.预估现金部分相关内容
5.现金差额相关内容
五、LOF（上市开放式基金）份额的上市交易及申购和赎回
（一）LOF份额的上市条件
（二）LOF份额的交易规则
（三）LOF份额的申购、赎回
（四）LOF份额的跨系统转托管
六、QDII基金的申购和赎回
（一）QDII基金申购和赎回与一般开放式基金大体相似
1.申购和赎回渠道
2.开放日及时间
3.程序、原则、申购份额和赎回金额的确定、巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。
（二）QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的区别
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