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2011证券从业考试《发行与承销》模拟试题(3)

来源: 正保会计网校论坛 编辑: 2011/11/02 15:39:34 字体:

  21、收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过( )的,超过的部分应当改以要约方式进行。

  A、20%

  B、30%

  C、40%

  D、50%

  22、内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为( )万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。

  A、3000,25%

  B、5000,20%

  C、3000,20%

  D、5000,25%

  23、在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用( )。

  A、间接资本成本

  B、加权平均资本成本

  C、个别资本成本

  D、边际资本成本

  24、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。

  A、财政部

  B、中国人民银行

  C、国家发展和改革委员会

  D、中国证监会

  25、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的( )同意。

  A、股东人数的2/3以上

  B、股东所持表决权的2/3以上

  C、股东所持表决权的1/3以上

  D、股东人数的1/3以上

  26、首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。

  A、36,12B、12,12

  C、36,36

  D、12,36

  27、管理层股东是指控制( )或以上的投票权,并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

  A、3%

  B、5%

  C、10%

  D、15%

  28、关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,导致净资产或净利润存在差异的,( )应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。

  A、发行境内上市外资股的发行人

  B、发行境外上市外资股的发行人

  C、发行境外上市中资股的发行人

  D、所有发行人

  29、公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但( )的公司除外。

  A、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  B、最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

  C、最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

  D、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  30、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

  A、最近2年实现的年均可分配利润的20%

  B、最近2年实现的年均可分配利润的30%

  C、最近3年实现的年均可分配利润的20%

  D、最近3年实现的年均可分配利润的30%

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