2011证券从业考试《发行与承销》模拟试题（7）

　　二、多选题

　　1、财务顾问为收购公司提供的服务有（ ）。

　　A、寻找目标公司

　　B、提出收购建议

　　C、商议收购条款

　　D、帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

　　2、存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。

　　A、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　D、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　3、首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。

　　A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

　　B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

　　C、最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　D、涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

　　4、发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。

　　A、固定资产

　　B、在建工程

　　C、无形资产

　　D、其他资产

　　5、发行保荐书应由保荐机构（ ）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

　　A、法定代表人

　　B、内核负责人

　　C、保荐代表人

　　D、项目协办人

　　6、创立大会对（ ）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

　　A、通过公司章程

　　B、选举董事会成员

　　C、对公司的设立费用进行审核

　　D、审议发起人关于公司筹办情况的报告

　　7、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。

　　A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

　　B、净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C、净资产与负债的比例不得低于20%

　　D、净资本与负债的比例不得低于8%

　　8、董事对公司负有的其他忠实义务有（ ）。

　　A、不得利用其关联关系损害公司利益

　　B、法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务

　　C、应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围

　　D、应公平对待所有股东

　　9、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。

　　A、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

　　B、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

　　C、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

　　D、发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

　　10、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（ ）原则。

　　A、人员、机构、资产相结合

　　B、人员、机构、资产按照业务划分

　　C、债务、收入与成本、费用相配比

　　D、债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

[上一页]　　[下一页]