新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
2011证券从业《市场基础知识》第七章第一节考点
第一节 证券公司概述
一、我国证券公司的发展历程
二、证券公司的设立
（一）公司的设立条件
（二）注册资本要求
（三）设立以及重要事项变更审批要求
我国证券公司的设立实行审批制，由证监会审批。
三、证券公司分支机构的设立
（一）证券公司子公司的设立
1.证券公司设立子公司的形式
2.设立子公司的条件。
3.对证券公司设立子公司的监管要求。
（二）证券公司分公司的设立
1.证券公司分公司设立的条件。
2.证券公司分公司经营业务范围。
（三）证券营业部的设立
四、证券公司监管制度的演变
（一）业务许可制度
（二）分类监管制度
（三）合规制度
（四）以净资本为核心的风险监控与预警制度
（五）客户保证金第三方存管制度
（六）信息披露制度
[下一页]
学员讨论（0）
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
