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2011证券从业《市场基础知识》第七章第三节考点

来源: 正保会计网校论坛 编辑: 2011/11/10 13:46:09  字体:

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第三节 证券公司治理结构和内部控制

  一、证券公司治理结构

  (一)股东及股东会1.股东及实际控制人

  2.股东会

  3.控股股东的行为规范

  (二)董事和董事会

  1.董事的知情权

  2.董事会

  3.独立董事。

  (三)监事和监事会

  (四)经理层

  二、证券公司内部控制

  (一)内部控制的目标

  (二)完善内部控制机制的原则

  (三)内部控制的主要内容

  (四)证券公司的合规管理

  1.合规总监的任职条件。

  2.合规总监的职责。

  3.合规总监的履职保障

  三、证券公司风险控制指标管理

  (一)净资本及其计算

  (二)风险控制指标标准

  (三)监管措施

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