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2011证券从业《投资基金》第十章第三节考点

来源: 正保会计网校论坛 编辑: 2011/11/11 15:13:21 字体:

第三节 基金服务机构监管

  一、对基金管理公司的监管

  (一)市场准入等行政许可事项的审批

  (二)基金管理公司的日常运作的持续监管

  1.公司治理监管

  2.内部控制监管

  3.经营运作

  (三)日常监督的主要方式与处罚措施

  二、对基金托管银行的监管

  (一)市场准入监管

  (二)日常监管

  三、对基金销售机构、注册登记机构的监管

  (一)基金代销机构市场准入监管

  (二)基金注册登记机构准入监管

  (三)对基金销售机构的日常监管

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