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2012年证券从业《发行与承销》知识点练习1
知识点
投资银行业务资格
（1）发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券；中国证监会认定的其他情形。
（2）保荐期限：尽职推荐阶段和持续督导阶段。
主板上市 | 持续督导期间 |
首次公开发行股票 | 上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 |
发行新股、发行可转换公司债券 | 上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 |
备注：创业板上市，分别延长一年
（3）保荐责任：对发行人辅导和尽职调查、对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。
（4）掌握保荐机构的资格
①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
（5）掌握保荐代表人的资格（3年）。
练习题
【例1.单选题】证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
【例2.单选题】在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.1亿元，5亿元
B.2亿元，5亿元
C.1亿元，10亿元
D.5亿元，10亿元
【例1·正确答案】A
【例2·正确答案】A
【我要纠错】 责任编辑：梦小晨
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